勉縣金融辦涉企檢查事項統(tǒng)計表
| 涉企行政檢查事項梳理表 | ||||||
| 填報單位： | 填報時間：2025.2.19 | |||||
| 序號 | 檢查事項 | 檢查依據(jù) | 檢查標準 | 檢查頻次上限 | 專項檢查計劃 | 備注 |
| 1 | 對地方金融組織實施的監(jiān)督檢查 | 《陜西省地方金融條例》 第三十一條 地方金融監(jiān)督管理部門根據(jù)地方金融組織的經(jīng)營活動、風(fēng)險和信用狀況等，可以采取差異化的監(jiān)督檢查方式、頻次和監(jiān)管措施，實行分級分類動態(tài)監(jiān)督管理。具體辦法由省地方金融監(jiān)督管理部門制定。 地方金融監(jiān)督管理部門對地方金融組織實施監(jiān)督檢查，可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)督管理、監(jiān)管談話等方式。 第三十二條 有下列情形之一的，地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當實施現(xiàn)場檢查： （一）對地方金融組織的舉報、投訴經(jīng)核查需要進一步查處的； （二）獲得地方金融組織涉嫌違法違規(guī)的線索或者證據(jù)的； （三）發(fā)現(xiàn)地方金融組織存在重大風(fēng)險隱患的； （四）上級金融監(jiān)督管理部門或者本級人民政府部署檢查的； （五）其他依法需要實施現(xiàn)場檢查的。 |
地方金融組織業(yè)務(wù)活動存在重大金融風(fēng)險隱患或者違法違規(guī)行為，可能造成金融消費者、投資者合法權(quán)益嚴重損害的，地方金融監(jiān)督管理部門可以區(qū)別情形，依法采取下列措施： （一）出具警示函； （二）責(zé)令地方金融組織暫停部分業(yè)務(wù)、停止開辦新業(yè)務(wù)、停止增設(shè)分支機構(gòu)； （三）限制分配紅利和其他收入； （四）限制資產(chǎn)處置； （五）限制資金運用的規(guī)模和方式； （六）責(zé)令地方金融組織調(diào)整董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利； （七）責(zé)令其暫停控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利； （八）法律、行政法規(guī)以及國家規(guī)定的其他措施。 地方金融組織應(yīng)當按照地方金融監(jiān)督管理部門的要求及時采取措施，消除重大風(fēng)險隱患，并報告有關(guān)情況。經(jīng)地方金融監(jiān)督管理部門驗收，確認重大風(fēng)險隱患已經(jīng)消除的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定解除前款規(guī)定的措施，并告知地方金融組織。 |
無明確規(guī)定 | 暫無 | |